直(zhí)播(bō)短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其(qí)工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投(t需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂óu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公(gōng)众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评(píng)论，要需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂确保信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关(guān)于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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