金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进(jìn)行行政处(chù)罚(fá)，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关(guān)处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市(shì)公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规成本的(de)重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治(zhì)理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素(sù)，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者的合法权(quán)益(yì)可(kě)以在诉(sù)无锡市是几线城市讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披(pī)露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领(无锡市是几线城市lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查(chá)期(qī)间，被调查(chá)的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度(dù)的(de)基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通(tōng)常高(gāo)于罚没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定(dìng)是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将(j无锡市是几线城市iāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如(rú)果发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)是(shì)保障资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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