昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动

　　为(wèi)规(guī)范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资者(zhě)合法权(quán)益，维(wéi)护证券期货(huò)市场安(ān)全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安(ān)全(quán)稳定(dìng)运行(xíng)发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的平(píng)稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各(gè)类主体。结合业务活动(dòng)的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主体(tǐ)分为证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别提出完(wán)善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全运行是从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主机交易托(tuō)管资源(yuán)的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了(le)证券期货经营(yíng)机(jī)构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现(xiàn)在证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的(de)基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通信网络(luò)、软件或硬件设(shè)施等资(zī)源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连接(jiē)证券(quàn)期(qī)货交易所交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)。

　　其次(cì)是(shì)证(zhèng)券期货交易所要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服(fú)务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区管理，统一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不(bù)得低(dī)于《证券(quàn)期货(huò)业信(xìn)息系统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配(pèi)、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机(jī)托(tuō)管资源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易托管(guǎn)资源实施(shī)专区(qū)管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构要求(qiú)。明(míng)确(què)了(le)证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面(miàn)确保证券期货经(jīng)营机构能(néng)够(gòu)保障客户设施的安全(quán)运行。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构对证券期(qī)货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托管资源部(bù)署客户(hù)提供的软件或硬(yìng)件设(shè)施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户(hù)需(xū)求等(děng)方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能(néng)力可以保(bǎo)障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确证券期(qī)货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派出机构结(jié)合法定职责(zé)，对证券期货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)实施现(xiàn)场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告(gào)义务的，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券期货(huò)交易所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令限期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记(j东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗ì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分(fēn)，并责令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出(chū)机构(gòu)可以依(yī)照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采(cǎi)取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息(xī)，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台(tái)州市监(j东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗iān)委监察调(diào)查。

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