近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对(duì)建设银行启动自(zì)律调查，这是两天(tiān)内第二家被要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对(duì)多(duō)家金融机构启(qǐ)动自(zì)律调查(chá)，监管力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依(yī)据《银行间债券市场自(zì)律处分(fēn)规则(zé)》，交易商协会已对中(zhōng)国建(jiàn)设银行股份有(yǒu)限公司(sī)债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报(bào)，去(qù)年建行(xíng)承销非金融企业债务融(róng)资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业债券(quàn)融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工具，房地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管力度在近(jìn)期(qī)持(chí)续(xù)加大。就在5月9日，卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗交易(yì)商协会(huì)官网发布信息，针(zhēn)对中国(guó)进(jìn)出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌(xián)违规行(xíng)为已(yǐ)开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银(yín)行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业(yè)务违(wéi)规(guī)被(bèi)点名。具体来说，交易(yì)商协会通(tōng)过(guò)深入(rù)调查发(fā)现，大连银行(xíng)等(děng)多(duō)家机构(gòu)存(cún)在债券代持交易(yì)等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持(chí)利(lì)率债活(huó)跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行(xíng)和(hé)青岛银行，内控执行不严(yán)或流于(yú)形式，未有效(xiào)评(píng)估(gū)交易(yì)合理性，作为(wèi)中间(jiān)方以现券买卖或做市(shì)等(děng)方式参(cān)与债券(quàn)代持交易链(liàn)条，交易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)在(zài)日常(cháng)监测工作中发现，工商银行主承销的多期(qī)债务融(róng)资工具发(fā)行定价(jià)严(yán)重偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自(zì)律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露(lù)，近期在查处(chù)四平市城市发展投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因(yīn)违规收取发行人大额财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被(bèi)交卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗易商协会进行(xíng)自律调查。一同被(bèi)开展自(zì)律调查的还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司(sī)两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监管处罚(fá)力(lì)度加强

　　根据(jù)交易(yì)商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共对68起涉嫌违规案(àn)件立(lì)案(àn)调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出(chū)各类自(zì)律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会(huì)计师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其他类(lèi)型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占比超过(guò)五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不(bù)适(shì)当(dāng)人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包括低(dī)价包(bāo)销多(duō)期债务(wù)融(róng)资工具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序；部分债(zhài)务融(róng)资工具未按照发(fā)行文件约定开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了(le)公平公正原则，并影(yǐng)响了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成了一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出，银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场参与机构在从事相(xiāng)关(guān)业务过程中(zhōng)，务必(bì)牢固树立市(shì)场(chǎng)责(zé)任意识(shí)，严格遵(zūn)守相关监管规定(dìng)和自律规则要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石机构(gòu)，承担着提高市(shì)场流动性、促(cù)进价格发现的重要作用(yòng)，应切实提升(shēng)做市交(jiāo)易能力(lì)，加强内部控(kòng)制和风(fēng)险管理，确(què)保合规稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易商(shāng)协会的(de)监管(guǎn)处罚(fá)力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银(yín)行间(jiān)交易(yì)商协(xié)会将继续贯彻落(luò)实监管从严要(yào)求，以严格(gé)自(zì)律惩(chéng)戒(jiè)向(xiàng)市(shì)场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对(duì)于(yú)商业银行(xíng)特(tè)别是国有大(dà)行来说，也(yě)需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维护好行(xíng)业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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