零容忍(rěn)！又有券商饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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