为了让自己的(de)限(xiàn)售股解禁后能获得好的回报，上市(shì)公司董事长雇人(rén)拉抬自家的(de)股票价格(gé)，然后高位出货。

　　最近，中(zhōng)国证监会(huì)网站披露了一则行政处罚决定书，引(yǐn)发市(shì)场关注。时为新美星董(dǒng)事长何德平(píng)和其配偶黄(huáng)秀芳提供资金，委(wěi)托(tuō)蒋维对新美星(xīng)进行“市值管理”，维持、抬高公司股(gǔ)价，以便后续自己减持获(huò)利(lì)。蒋维跟毛(máo)明土、李(lǐ)传武合谋，控制35个证券账(zhàng)户，利用资金优势、持股优势，连(lián)续集中交(jiāo)易(yì)新美(měi)星，影响公司股价，合计盈(yíng)利4783.56万元。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对此操纵证(zhèng)券市场行为，罚没合计9567.12万元；还对何德平信息披露违法违(wéi)规，给予警(jǐng)告，并处(chù)以40万元罚款。

　　我们一起来看看，究(jiū)竟是怎么回事。

　　董事长雇人(rén)拉抬自(zì)家(jiā)股(gǔ)票

　　多人合(hé)谋操纵股价

　　根据证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书披露的信息，新美星董事长、法(fǎ)定代表(biǎo)人、实际控制人何德平和他的妻(qī)子黄秀(xiù)芳当时向时任独墅湖文化传(chuán)播有限公司董(dǒng)事长蒋(jiǎng)维，提供(gōng)保证金(jīn)约3200万(wàn)元，这些钱部分来自(zì)他们(men)所掌(zhǎng)控的上海海得泽广投资管理中心（普通合伙）（简称海得泽(zé)广）减持“新美星”所得。

　　他们提供资金的(de)目的是，委托蒋维对“新(xīn)美星”进行“市值管理(lǐ)”，维(wéi)持、抬高“新美星”股价，以便(biàn)何德平所持“新(xīn)美(měi)星(xīng)”限售股于2019年(nián)4月26日解禁后能够获得好(hǎo)的回报。

　　蒋(jiǎng)维在收到保(bǎo)证金后(hòu)，即开始利用控制的(de)证券账(zhàng)户并联合其他市场资(zī)金在二级市场买入并交易“新美(měi)星”，且在后续操作(zuò)中向黄秀芳反馈其操作情况(kuàng)。

　　据了(le)解(jiě)，这(zhè)场操纵股价，蒋维还找了两个帮手共同(tóng)合谋。他(tā)经人介绍认识并联合(hé)毛明土、李(lǐ)传武共(gòng)同操(cāo)纵“新美星”；毛明土、李传(chuán)武(wǔ)控制(zhì)各自(zì)筹得的证券(quàn)账(zhàng)户(hù)、资金开始与蒋维(wéi)共同交易“新美(měi)星(xīng)”；在此期间，主要由蒋维与毛明土联系，传递(dì)、沟(gōu)通(tōng)各自操(cāo)盘情况，以利于两方交易决策，更好地(dì)共同抬高(gāo)“新美星”股价(jià)。

　　根据监管披露的信息(xī)，2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，蒋(jiǎng)维联合毛明土(tǔ)、李传武控制(zhì)“俞某华”等35个(gè)证券账(zhàng)户(hù)（简称账(zhàng)户组），交(jiāo)易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新(xīn)美星”股价上涨33.11％，偏离同期创(chuàng)业板综(zōng)指(zhǐ)26.09个百(bǎi)分点，偏离同期行业指数25.95个百分点。账户组(zǔ)累计买入4583.44万股(gǔ)，买入成交金额5.82亿元，对应卖出(chū)4669.04万股，卖出(chū)成交金额(é)6.30亿(yì)元。

　　经测算，在此期间，何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武合谋，利用资金优势、持(chí)股优势，连续集中交易“新美星(xīng)”，影响股票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵(zòng)35个账户(hù)拉抬股价、集(jí)中出货

　　违法获利近4800万元(yuán)

　　我们具体来看(kàn)看，蒋(jiǎng)维联合毛(máo)明土、李传(chuán)武，控制35个证券(quàn)账户（简(jiǎn)称账户组），是怎么拉高“新(xīn)美星”股价，然后(hòu)出货(huò)，违法获利的。

　　总体(tǐ)来看(kàn)，2018年9月(yuè)26日(rì)至2019年6月26日(rì)，账户组连续集中交易“新美(měi)星(xīng)”，申买量占市场申买量比(bǐ)例超20％的(de)交易日有19天，峰值达到42.61％；申卖量占市场申卖量比(bǐ)例超20％的交(jiāo)易日有11天，峰值(zhí)达到37.66％。账户组持(chí)股总数占总股本(běn)比例自(zì)2019年3月(yuè)5日开(kāi)始超过5％，持续至2019年4月(yuè)8日，2019年3月29日持(chí)流通股达到(dào)峰(fēng)值，占流通(tōng)股本的比例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账户组具备资(zī)金优势和(hé)持股优势(shì)。

　　具(jù)体来说(shuō)，第一阶段(duàn)，2018年9月26日开始，账户组持续大量买(mǎi)入(rù)“新美星(xīng)”，当日(rì)申买排名第一，竞价买入成交排名第一，至(zhì)2019年2月28日(rì)期末(mò)持股量(liàng)为期初持(chí)股(gǔ)量38.71倍，持(chí)股量显(xiǎn)著增加。在此(cǐ)期间，“新(xīn)美星”股价(jià)累计(jì)上涨12.57％，偏离(lí)同期创业板综指3.33个(gè)百分点，偏(piān)离同期行(xíng)业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶(jiē)段，2019年3月1日至2019年(nián)4月(yuè)3日，账户(hù)组集中拉抬“新美(měi)星”，期末持股量较期初(chū)增加124.23％，持股量(liàng)涨幅较大(dà)。

　　其中，账户组有两段典型的拉抬期间：2019年3月1日至3月(yuè)6日(rì)，以(yǐ)不低于(yú)卖一价或市价申买3,729,100股，占(zhàn)账户组同期申买(mǎi)量68.11％，对应成交股数(shù)（不(bù)含对倒）3,555,817股(gǔ)，占同期(qī)市场成交(jiāo)量22.78％；2019年3月18日(rì)至3月22日(rì)，以不低(dī)于卖一价(jià)或市(shì)价申买(mǎi)2,950,300股，占账户组同期(qī)申(shēn)买量(liàng)41.33％，对应(yīng)成交股数（不(bù)含(hán)对倒）为2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月(yuè)3日期间，“新美星”股价累计上涨36.46％，偏离同(tóng)期创业板综(zōng)指(zhǐ)21.32个百分点，偏离(lí)同期行业指数(shù)22.28个百分点。

　　第(dì)三阶(jiē)段，2019年4月4日至6月26日，账户组集中(zhōng)卖出“新美星(xīng)”。在此(cǐ)期间，“新美星”股价(jià)下跌13.36％，偏离同期创(chuàng)业板综指1.55个(gè)百分点，偏离同期行(xíng)业指(zhǐ)数1.03个百分点。

　　此外，操纵期间，涉案账(zhàng)户(hù)组还(hái)多(duō)次实施盘中拉抬和(hé)对倒(dào)，并反向卖出(chū)获利(lì)的行为。经测算，扣除佣金和相关税费(fèi)，账户组(zǔ)盈利4783.56万(wàn)元。

　　辩称是委托理财、而非操纵股价

　　证监会不予采兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗纳，罚没近亿元(yuán)

　　关(guān)于操纵股(gǔ)价，何德平(píng)、黄秀芳及其代理人提出多点申诉意见，请(qǐng)求不予处罚：

　　第(dì)一(yī)，没(méi)有(yǒu)操纵动机。

　　第(dì)二，在案证据不足以证明(míng)蒋维受何德平或黄秀芳委托，联合他人操纵股价，一是(shì)“市值(zhí)管理”不等同于“操纵证(zhèng)券市场(chǎng)”；二是黄秀芳与蒋维(wéi)系委托(tuō)理(lǐ)财关系(xì)，而非(fēi)操纵股价(jià)；三是蒋(jiǎng)维没有将其与毛明土、李传武(wǔ)等(děng)人(rén)讨论交易新美星的情况告知(zhī)黄秀芳或何(hé)德平，涉案股东名(míng)册(cè)并非黄秀(xiù)芳向蒋维提供，蒋维也(yě)没有向黄秀(xiù)芳反馈过股东名册；四是(shì)蒋维(wéi)没有与毛明土(tǔ)、李(lǐ)传(chuán)武就各(gè)自账户(hù)交(jiāo)易新美(měi)星(xīng)的盈亏分配(pèi)进行约定；五是(shì)蒋维账户组利益与何德(dé)平、黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)利(lì)益并(bìng)不一致，何德平、黄秀芳不能控制蒋维(wéi)账户组，蒋维获(huò)得(dé)黄秀芳资金后部分用于偿还(hái)债(zhài)务，部分用于非法活动，属于欺诈或诈(zhà)骗。

　　第三，黄秀(xiù)芳(fāng)不应(yīng)对毛明土账户组、李传武账户组交易行为承担责任。

　　第四，部分账户不受(shòu)蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第五，不认可(kě)黄秀芳2020年11月25日询问笔录的(de)合法性及(jí)真实性。

　　第六，何(hé)德平对(duì)黄秀芳(fāng)向蒋维提供款项不知情、未参与(yǔ)，且何德平与黄秀芳系(xì)独立(lì)法律主体，即(jí)便夫妻或一致行动人中一方存在不当行为，不应推定或认定(dìng)另一(yī)方承担责任。

　　另外，蒋维(wéi)、毛(máo)明土、李传武，及他们的(de)代理人也就是(shì)否合谋、部分账(zhàng)户的控制(zhì)关系、委托(tuō)理(lǐ)财(cái)关系等提出了申诉意见。

　　对此，证监会回应，经复(fù)核，对当(dāng)事(shì)人及(jí)其代理(lǐ)人的主要陈述意见不予(yǔ)采纳。

　　证(zhèng)监会表示，本案为多个主体参与、多个环节实施、环环相扣(kòu)、锁链式的上下游(yóu)衔接、合作，共(gòng)同(tóng)完成(chéng)的(de)操(cāo)纵行(xíng)为。在(zài)案证据可(kě)以(yǐ)证明，何德平、黄秀芳向蒋(jiǎng)维提(tí)供资金作为保(bǎo)证(zhèng)金，委(wěi)托其通过二级市场交易影响新美星股价，蒋维会向(xiàng)黄秀芳(fāng)反馈交(jiāo)易(yì)情况；何德(dé)平知悉并参(cān)与(yǔ)了(le)本(běn)案行为；上(shàng)述行为的实质(zhì)是操纵股价，并非合法理财。在案证据可以证明(míng)，蒋维、毛明土、李(lǐ)传武有(yǒu)共(gòng)同影(yǐng)响(xiǎng)“新(xīn)美星”股(gǔ)价的意图和(hé)目(mù)标，共同商议(yì)、谋划操盘(pán)、拉抬股价，并(bìng)且采取(qǔ)了联合影响(xiǎng)股价的行(xíng)动，属(shǔ)于共同操纵行为。

　　关于违法期间和责任承担(dān)，证监(jiān)会(huì)表示，由于(yú)2018年9月26日至2019年2月14日期间蒋维控制的账户交易“新(xīn)美星”客观上(shàng)为后(hòu)续的合谋操(cāo)纵起到一定程度(dù)锁仓的作用，并且根据蒋维笔录，毛明(míng)土知道蒋维和上市公司的(de)合(hé)作，知道蒋维已经有一定底仓，才愿意买入“新美星”，因此毛(máo)明土和李传武的违法(fǎ)期间与蒋维、黄秀芳、何德平一(yī)致。在此(cǐ)基础上，在(zài)认定(dìng)及处(chù)罚时将合谋各方视(shì)为一个整体，不区别对(duì)待(dài)各方账户组。

　　证监会认为(wèi)，何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳、蒋维(wéi)、毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)上述行为违反(fǎn)了(le)2005年《证(zhèng)券法》第七十七条第(dì)一(yī)项规定，构成2005年《证(zhèng)券(quàn)法》第二百零三条所述的(de)操(cāo)纵证券市场行为。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规定，证监会(huì)决定(dìng)：就操纵证券市场行为，对何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土、李传武没收违法所得4783.56万元，并处(chù)以(yǐ)4783.56万元罚(fá)款，其(qí)中，对何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)罚款2391.78万元(yuán)，对蒋(jiǎng)维罚款1195.89万元，对毛明土、李传武分别罚款597.94万(wàn)元。

　　董事(shì)长信息披露(lù)违法

　　被予以警告并罚款兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗

　　另外，关于何德(dé)平信息披露违法的相关情况，行政处罚(fá)决定(dìng)书披露，在新(xīn)美星(xīng)2016年4月上市前，海得(dé)泽广代何德平(píng)、黄秀(xiù)芳夫妇持(chí)有(yǒu)公司80万股股(gǔ)份，占新美星上市时总(zǒng)股本的1％。上市后，该部分股票(piào)继续(xù)由海(hǎi)得(dé)泽广代持(chí)，海得泽广自2017年(nián)12月19日开始减持(chí)“新美星”股票，至2018年12月27日(rì)减持完毕。

　　关于何德平信息(xī)披露违法，何(hé)德平、黄秀芳及其代理人提出：第(dì)一(yī)，海得泽广与何德平、黄秀芳二人不存在(zài)代持(chí)，涉案股份(fèn)系海得泽广为(wèi)兰(lán)某代持，股份减持(chí)决策由海得泽广和兰某作(zuò)出，海(hǎi)得泽广将减(jiǎn)持(chí)所得汇入黄秀芳指定账户的原因系(xì)兰某向黄秀芳归还借款本息。第二，涉案股份仅(jǐn)为1％，不具有(yǒu)重大(dà)性，不对投资(zī)者决策(cè)产生重大(dà)影响，情节轻微。第三，即便(biàn)认(rèn)定代持成立(lì)，何德平对借款、还款(kuǎn)等事(shì)项，不参与、不知情，没有主观过错(cuò)，不应(yīng)受到处罚(fá)。综上(shàng)，请求(qiú)不予处(chù)罚。

　　对此(cǐ)，证监(jiān)会回(huí)应，根据(jù)黄秀(xiù)芳、兰某等询问笔(bǐ)录、海得泽(zé)广交易流水(shuǐ)、资金(jīn)流水及(jí)相关银行账户(hù)流水，结合(hé)何德平、黄(huáng)秀芳的配偶关系，代(dài)持(chí)资金和减持所得系家庭(tíng)共同财产，可以认定海得泽广代(dài)何德(dé)平(píng)、黄秀芳持(chí)有(yǒu)新美星股票。当事人所提(tí)相关理由不具有事实和法律依据，不予(yǔ)采纳。

　　证监会(huì)表示，何德平作为上市公司实际控(kòng)制人，未(wèi)如实告知上(shàng)市(shì)公司(sī)上述持股(gǔ)情况，导致新(xīn)美星(xīng)在相关公告中(zhōng)均(jūn)未披露相关情况，导致新美(měi)星违(wéi)反2005年《证券法》第六十(shí)三条(tiáo)规定，何(hé)德平的行为构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款规(guī)定的情形。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规定，证监会(huì)决定：就信息披露违法行为(wèi)，对何德平(píng)给予警告(gào)，并处以40万元罚款。

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