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　　金融(róng)界(jiè)4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行(xíng)立(lì)体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对(duì)部分责任(rèn)人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依(yī)法(fǎ)及时(shí)移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责(zé)任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害布公告(gào)，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案(àn)并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没收(shōu)违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的(de)损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于(yú)罚(fá)没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的(de)精(jīng)准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述(shù)案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉。

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