零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

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　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目(mù)流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(k禁欲可以恢复性功能吗，禁欲多久可以恢复肾气uǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东(禁欲可以恢复性功能吗，禁欲多久可以恢复肾气dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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