零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng为什么911不撞白宫，911未撞上白宫的飞机)券公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)为什么911不撞白宫，911未撞上白宫的飞机发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查期间，公(gōng)司大(dà)股东不(bù)得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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