零(líng)容(róng)忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代(dài)已离职2000克是多少斤啊strong>

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)2000克是多少斤啊尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要(y2000克是多少斤啊ào)求保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加所致。