上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个-绿茶通用站群

上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个券商员工抖音当“大V”，直播赚打赏感谢费？监管出手了！

　　直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工(gōng)双双出(chū)具警示(shì)函。

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　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

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　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

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　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个>　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

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　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视(shì)频(pín)中留言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

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　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为“正常”。

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　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制，事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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