金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政(zhè75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升ng)处罚和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关(guān)的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时(shí)移(yí)送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券服务(wù)机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严(yán)重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了(le)包(bāo)括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案(àn)中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材(cái)料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额(é)为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格(gé)投(tóu)资者(zhě)损失赔(péi)付金(jīn)额进(jìn)行(xíng)调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地(dì)解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可(kě)以积极(jí)参(cān)与先行(xíng)赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露(lù)的公(gōng)告中提出(chū)向(xiàng)证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认可(kě)，当(dāng)事人(rén)履行承诺后(hòu)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查(chá)的(de)行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升(rén)承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的(de)是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气正的(de)企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升