零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的(de)认购资(zī)金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来(lái)源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的(de)上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家(j岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市iā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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