直播(bō)短视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工(gōng)任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作人(rén)员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者(zhě)合法利(lì)益作法与做法的区别，作法与做法的区别是什么(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次(cì)被(bèi)监管点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qi作法与做法的区别，作法与做法的区别是什么án)登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资(zī作法与做法的区别，作法与做法的区别是什么)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播(bō)等形式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资(zī)、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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