金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何(hé)推动对(duì)上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全(quán)。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重要组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，是对违(wéi)法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中(zhōng)介(jiè)机构为其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁随性是什么意思，女人随性是什么意思(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加(jiā)入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极(jí)参(cān)与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流(liú)程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额(é)的(de)确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚随性是什么意思，女人随性是什么意思没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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