零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督(dū)导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力(lì)进行核查(chá)，公司(sī)未按(àn)要(yào)求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万(恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一(yī)季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因。

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