在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行(xíng定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思)为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联(lián)方(fāng)出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规(guī)行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对(duì)个(gè)别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进行评(píng)估、未(wèi)按(àn)照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关(guān)联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投(tóu)资(zī)人寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期(qī)中的趋势(shì)性(xìng)行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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