近期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)，这是两天内第(dì)二家(jiā)被要求自律调查的(de)大(dà)行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协(xié)会(huì)已(yǐ)对多家(jiā)金融机(jī)构启动自律调(diào)查(chá)，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)处(chù)分(fēn)规则》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对(duì)中国(guó)建设银行(xíng)股份有限公司(sī)债务融资工(gōng)具承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开展自律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务(wù)融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债券(quàn)融资需(xū)求，承销房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国(guó)进出(chū)口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连银行(xíng)、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点名(míng)。具(jù)体来说，交易商协(xié)会(huì)通过(guò)深入调查发现(xiàn)，大连银(yín)行等(děng)多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速度不同的(d城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌an>e)现券交易，代持利(lì)率债(zhài)活跃(yuè)券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑州银行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不严(yán)或流于形(xíng)式(shì)，未有效(xiào)评(píng)估(gū)交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方(fāng)式参与(yǔ)债(zhài)券(quàn)代持交(jiāo)易(yì)链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相(xiāng)关公(gōng)告称(chēng)，交易商协会在(zài)日常监测工(gōng)作(zuò)中(zhōng)发现，工(gōng)商银行主承(chéng)销的多期债务(wù)融(róng)资工具(jù)发行(xíng)定价(jià)严重偏(piān)离市(shì)场合(hé)理水平，干扰了(le)市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市场自(zì)律管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处四(sì)平市城市发(fā)展投资(zī)控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时(shí)，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发(fā)行人(rén)大额(é)财务(wù)资助(zhù)，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理(lǐ)规(guī)则，被交易商协(xié)会进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展自(zì)律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通报的数据(jù)，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案(àn)调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出(chū)各类自(zì)律处(chù)分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责(zé)任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停一定期(qī)限业务(wù)，12位(wèi)责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资(zī)工(gōng)具未按照发(fā)行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别(bié)债(zhài)务融资工具挤占了其(qí)他投资(zī)人的正常投标，违背了(le)公平(píng)公正原则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常(cháng)秩(zhì)序造成了(le)一(yī)定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场(chǎng)参与(yǔ)机(jī)构在从事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市(shì)场(chǎng)责任意识，严(yán)格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要求(qiú)，合(hé)规展业，自(zì)觉(jué)维护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示，做市商(shāng)作为银行(xíng)间市场基(jī)石(shí)机(jī)构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现的重(zhòng)要(yào)作用，应(yīng)切实提(tí)升做市交易能(néng)力，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市(shì)、做(zuò)真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向(xiàng)市(shì)场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导(dǎo)市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作为债券市(shì)场的“看门(mén)人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行来说，也需(xū)要肩(jiān)负起相应(yīng)的公(gōng)序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生(shēng)态。

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