科创板首(shǒu)批退(tuì)市(shì)公司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载(zài)的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎ北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环o)，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上(shàng)交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决(jué)定之日后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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