直播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发(fā)展事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播(bō)形式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思(gōng)司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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