科创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单(dān)据(jù)入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)签署日(rì)，未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续(xù)通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披露(lù)关联(lián)交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是(shì)，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被(bèi)诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整(zh倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例ěng)理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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