直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利(lì)用自媒(méi)体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证公安协警工资多少，公安协警怎么样券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股公安协警工资多少，公安协警怎么样市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发(fā)表评论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关(guān)于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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