直播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工(gōng)作(zuò)人员廉(lián)洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投(tóu)资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应(yīng)进(jìn)一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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