昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保护投资(zī)者合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提(tí)供(gōng)信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行(xíng)发挥(huī)了(le)重要(yào)作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发展，主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全(quán)保障能(néng)力有待提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市(shì)场的(de)平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草思路有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结合业务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分(fēn)别提出(chū)完善(shàn)的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交易托管资(zī)源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调(diào)查(chá)和业务审批机制，从安全的角度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交易所和(hé)证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的(de)各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行业(yè)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关(guān)租(zū)用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先(xiān)是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动的基(jī)本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源，是(shì)指证(zhèng)券期货(huò)交易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署在相关资源(yuán)的信(xìn)息系统可(kě)以连接证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求(qiú)。明(míng)确了(le)证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低于《证券期(qī)货业(yè)信息系统托管基(jī)本要求》中三级(jí)系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源再分(fēn)配等方面保障证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供有(yǒu)关服务的(de)公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管服务的(de)，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)和(hé)其他主(zhǔ)机托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机(jī)交易托管资(zī)源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营机构要(yào)求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关要求。具(jù)体(tǐ)来(lái)看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)的一般(bān)要(yào)求作出(chū)规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方面确保证券期(qī)货经营机构(gòu)能够(gòu)保障客户设(shè)施的安全运行(xíng)。明确(què)证券期货(huò)经营机构(gòu)对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州管(guǎn)理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源部(bù)署(shǔ)客户提(tí)供的(de)软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下(xià)简称证券(quàn)期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的(de)信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及(jí)证券期货经营机构(gòu)实施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货(huò)交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作中(zhōng)不(bù)履行职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会可以对(duì)证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施(shī)，对(duì)有关高(gāo)级(jí)管理人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责(zé)令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)网络和信息(xī)安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查(chá)。

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