直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实值勤执勤的区别，值勤跟执勤的区别名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从(cóng)业人员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视频的(de)账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨(zī)询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业人员(yuán)网络直播(bō)提出(chū)监管要求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及(jí)时(sh值勤执勤的区别，值勤跟执勤的区别í)启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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