为了让(ràng)自己的限售股解(jiě)禁后能获得好的回(huí)报(bào)，上市公司董事长雇人(rén)拉抬自家的股票价格，然后高(gāo)位(wèi)出(chū)货。

　　最近，中国证(zhèng)监会网站(zhàn)披露(lù)了一(准确的近义词有哪些，准确 的近义词是什么？yī)则行政处(chù)罚决定书(shū)，引发市场关注。时为新美(měi)星(xīng)董(dǒng)事长何德平和其(qí)配偶黄秀芳提供(gōng)资金，委托蒋维对新美星进行“市值管理”，维(wéi)持(chí)、抬高公司股(gǔ)价，以便(biàn)后续(xù)自己减持获利。蒋维(wéi)跟毛明土(tǔ)、李传武合(hé)谋，控制(zhì)35个证券账(zhàng)户，利用资金优势、持股优势，连续集中交易(yì)新美星，影(yǐng)响(xiǎng)公司股价，合(hé)计盈(yíng)利4783.56万元。

　　最终，证监会对(duì)此操纵证券市(shì)场行(xíng)为，罚没(méi)合(hé)计9567.12万元(yuán)；还对何德(dé)平(píng)信(xìn)息披露违法违规，给予警告，并处以(yǐ)40万元罚款。

　　我们一起来看看，究竟(jìng)是怎么回事。

　　董事长雇人拉抬自家(jiā)股票(piào)

　　多人合谋操(cāo)纵股价

　　根据证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书披露的信息，新美星董事(shì)长、法定代表人(rén)、实际控制(zhì)人(rén)何德平和(hé)他的妻子黄秀芳当时(shí)向时(shí)任独墅(shù)湖(hú)文化(huà)传(chuán)播(bō)有限公司董事长蒋维，提供保(bǎo)证(zhèng)金约3200万(wàn)元(yuán)，这些钱部分来自(zì)他们所掌控的上海海得(dé)泽广(guǎng)投资管理(lǐ)中心（普通(tōng)合伙）（简(jiǎn)称海得泽广）减持“新美星(xīng)”所得。

　　他们(men)提(tí)供资金的目(mù)的(de)是，委托蒋维对“新美(měi)星(xīng)”进行“市值管理”，维持、抬高“新美星(xīng)”股价，以便何德平(píng)所持“新美星”限售股于2019年4月26日(rì)解禁后(hòu)能够获(huò)得好的回(huí)报。

　　蒋(jiǎng)维(wéi)在收(shōu)到保证金后，即(jí)开始利(lì)用(yòng)控制的证(zhèng)券账户并联(lián)合其他(tā)市(shì)场资金在(zài)二级(jí)市场买入并(bìng)交易“新(xīn)美(měi)星”，且在后续操作中(zhōng)向(xiàng)黄秀(xiù)芳反馈其操作情况。

　　据了解，这场操(cāo)纵股(gǔ)价，蒋(jiǎng)维还找了两个帮(bāng)手共同合谋。他经人介绍(shào)认识并(bìng)联(lián)合(hé)毛明土、李传(chuán)武共(gòng)同操(cāo)纵“新美(měi)星(xīng)”；毛明土、李传武控制各自(zì)筹得(dé)的证(zhèng)券账(zhàng)户(hù)、资金开始与蒋维共同交易“新(xīn)美(měi)星”；在此(cǐ)期间，主要(yào)由蒋维与毛明土(tǔ)联系，传递、沟通(tōng)各(gè)自操盘情况，以利于两方交易决策，更好地共同抬高(gāo)“新美星”股价。

　　根(gēn)据(jù)监(jiān)管披露的信息，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，蒋(jiǎng)维联(lián)合毛明(míng)土、李传武控制“俞某华”等35个证券账户（简称账户组），交(jiāo)易(yì)“新(xīn)美星(xīng)”。

　　2018年9月26日(rì)至2019年6月26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同期创业板综指26.09个(gè)百(bǎi)分(fēn)点，偏离(lí)同期行业指数25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万股，买入成交(jiāo)金额5.82亿元，对(duì)应(yīng)卖出(chū)4669.04万(wàn)股(gǔ)，卖出成交金额6.3准确的近义词有哪些，准确 的近义词是什么？0亿(yì)元。

　　经测(cè)算(suàn)，在此期间，何德(dé)平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李(lǐ)传武合谋，利用(yòng)资金优势、持(chí)股优势(shì)，连续(xù)集(jí)中交易“新美星(xīng)”，影(yǐng)响股票交(jiāo)易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵(zòng)35个(gè)账(zhàng)户拉抬(tái)股价、集中出货

　　违法(fǎ)获(huò)利(lì)近4800万元

　　我们(men)具(jù)体来看看，蒋维联合毛(máo)明土、李传武，控制35个证券账户（简称账户组），是怎么拉高“新美(měi)星(xīng)”股价(jià)，然后出货，违法(fǎ)获利的。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年(nián)6月26日(rì)，账户组(zǔ)连续(xù)集(jí)中交易“新(xīn)美星”，申买(mǎi)量占市(shì)场申买量比例(lì)超20％的交易日有19天(tiān)，峰(fēng)值达到42.61％；申卖量占市场申卖量(liàng)比(bǐ)例(lì)超20％的交(jiāo)易日有11天(tiān)，峰(fēng)值达到37.66％。账户组持股总数占总股本比例自2019年3月5日(rì)开始超过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日持流(liú)通股(gǔ)达(dá)到峰值(zhí)，占流(liú)通股本的(de)比例24.74％，持股占(zhàn)总股本的比例(lì)8.13％。账户组具备资金优势和持(chí)股(gǔ)优(yōu)势。

　　具体来说，第一阶(jiē)段(duàn)，2018年9月26日开始，账户组持续大量(liàng)买入“新美星”，当日(rì)申买(mǎi)排(pái)名第一，竞价(jià)买入成交(jiāo)排名第(dì)一，至2019年2月28日期末持股量为期初(chū)持股量38.71倍(bèi)，持股量显(xiǎn)著(zhù)增加。在(zài)此期间，“新美星”股价累计(jì)上涨12.57％，偏离同期创业板综指3.33个百分点(diǎn)，偏离同期(qī)行业(yè)指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第(dì)二阶段，2019年3月(yuè)1日至2019年4月3日，账户组集(jí)中拉抬“新美(měi)星”，期(qī)末持(chí)股量较期初(chū)增加124.23％，持(chí)股量涨幅(fú)较大(dà)。

　　其中，账户组有(yǒu)两段典型(xíng)的拉抬期间：2019年(nián)3月1日至3月(yuè)6日，以不低于卖一价或市(shì)价申买(mǎi)3,729,100股，占账户组(zǔ)同(tóng)期申买(mǎi)量68.11％，对应成交股数(shù)（不含对(duì)倒）3,555,817股，占(zhàn)同(tóng)期市场成交量22.78％；2019年3月(yuè)18日至(zhì)3月(yuè)22日，以(yǐ)不低于卖一价或市价申买2,950,300股，占账户组同期申买量41.33％，对应成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同期市场成(chéng)交(jiāo)量(liàng)22.20％。2019年3月1日至4月(yuè)3日期间，“新美星”股价(jià)累计上涨36.46％，偏离(lí)同(tóng)期创(chuàng)业板综指21.32个百分点，偏(piān)离同期行业指数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年(nián)4月4日至6月26日，账户(hù)组(zǔ)集中卖(mài)出“新美星”。在此期间，“新美星”股(gǔ)价下(xià)跌13.36％，偏离同期创业板综指1.55个百(bǎi)分(fēn)点，偏离同期行业指数1.03个百(bǎi)分点(diǎn)。

　　此(cǐ)外，操纵期(qī)间，涉案账户组(zǔ)还多次实(shí)施盘中拉抬和对倒，并反向卖(mài)出获(huò)利的(de)行为(wèi)。经测算(suàn)，扣除佣金和相关税费(fèi)，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称(chēng)是委(wěi)托理(lǐ)财、而非(fēi)操纵股价

　　证监会不予采纳，罚没近(jìn)亿元

　　关(guān)于操(cāo)纵股价，何德(dé)平、黄秀芳及其代理(lǐ)人提出(chū)多点申诉意见，请求不予处罚：

　　第(dì)一，没(méi)有操纵动(dòng)机。

　　第二，在案证(zhèng)据不(bù)足(zú)以证(zhèng)明蒋维受何(hé)德平或黄秀芳委托，联合他人操纵股价，一是“市值(zhí)管理(lǐ)”不等同(tóng)于“操纵证券(quàn)市场”；二是黄秀芳与蒋维系委托理财关系(xì)，而非(fēi)操(cāo)纵股价；三(sān)是蒋(jiǎng)维(wéi)没有将(jiāng)其与毛明土、李传武等人讨论交易新美星的情况告知黄秀芳或何德平，涉案股东名册并非黄(huáng)秀芳向蒋维提供，蒋维也(yě)没有向黄秀芳(fāng)反馈过股(gǔ)东名册；四是(shì)蒋(jiǎng)维没有与(yǔ)毛(máo)明土、李传(chuán)武(wǔ)就各自账户交易新美星的盈亏分配进行约定；五是(shì)蒋维(wéi)账(zhàng)户组利益与何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)利(lì)益并不一致，何德平、黄秀芳(fāng)不能控制(zhì)蒋维(wéi)账户组，蒋维获得黄秀芳资(zī)金后部分用于偿还债务，部分用于(yú)非法活动，属于欺诈或诈骗。

　　第三(sān)，黄秀(xiù)芳不应(yīng)对(duì)毛明土账户(hù)组、李传武账户(hù)组交(jiāo)易行(xíng)为承担责任。

　　第四，部分账户不受蒋维、毛明(míng)土、李传武(wǔ)控(kòng)制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日(rì)询(xún)问(wèn)笔(bǐ)录的合法性及(jí)真实性。

　　第六，何(hé)德平对黄秀(xiù)芳(fāng)向蒋(jiǎng)维(wéi)提供款项不知情、未参与，且何德平与黄秀芳系独立法律主体，即便夫妻或一(yī)致(zhì)行动人中一方存在(zài)不(bù)当行(xíng)为，不应(yīng)推定或认定另一(yī)方承担责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及他(tā)们的代(dài)理人也就(jiù)是否合谋、部分账(zhàng)户的控制关系、委托理财(cái)关系等提(tí)出了申诉意见。

　　对此，证监(jiān)会回应，经复核，对(duì)当事人及(jí)其(qí)代理人的主要陈述(shù)意见不(bù)予采纳(nà)。

　　证监会表示，本案为多个主体参(cān)与、多(duō)个环节(jié)实施、环(huán)环相扣、锁链式准确的近义词有哪些，准确 的近义词是什么？的上(shàng)下游衔接、合作，共同完(wán)成的操纵行为。在(zài)案(àn)证据(jù)可(kě)以证(zhèng)明，何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳向蒋维提(tí)供(gōng)资金作为保(bǎo)证金，委托(tuō)其通过二级(jí)市场交易(yì)影响新美(měi)星股价(jià)，蒋维会向(xiàng)黄秀芳(fāng)反馈交易情(qíng)况；何(hé)德(dé)平(píng)知悉并参与了本案行为；上述行为的实质是操纵(zòng)股价，并非合法理财。在(zài)案证据可以证明，蒋维(wéi)、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武有(yǒu)共同影(yǐng)响(xiǎng)“新美星”股价(jià)的(de)意图(tú)和(hé)目标，共同商议、谋划操盘、拉(lā)抬股(gǔ)价，并(bìng)且采取了联合影响股价的行动，属(shǔ)于共同操纵行为。

　　关于违法期(qī)间和责(zé)任承担，证监会(huì)表示，由于2018年(nián)9月26日至2019年(nián)2月14日期间蒋维(wéi)控制的账户(hù)交易“新(xīn)美星(xīng)”客(kè)观上为后续的合(hé)谋(móu)操纵起到一定(dìng)程(chéng)度锁仓的作(zuò)用，并且根据蒋维笔录，毛明土(tǔ)知道蒋维和上市公司的合(hé)作，知道蒋维已经有一定底仓(cāng)，才愿意买入“新美星(xīng)”，因此(cǐ)毛明土(tǔ)和李传武(wǔ)的违法期间与蒋维、黄秀芳、何德平(píng)一(yī)致。在(zài)此基(jī)础(chǔ)上(shàng)，在认定及处罚时(shí)将合谋各方视为一个整体，不区别对待各方账(zhàng)户组。

　　证监会认为，何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武上述行为违(wéi)反了(le)2005年《证券法》第七(qī)十七条(tiáo)第一项规定，构成2005年《证券法》第二百(bǎi)零三条所述的操纵(zòng)证券市场(chǎng)行为。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规定(dìng)，证监会决(jué)定：就操纵证券(quàn)市场行为，对何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没收违(wéi)法所(suǒ)得4783.56万元，并(bìng)处以4783.56万(wàn)元罚款，其(qí)中，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李传武分别罚款597.94万元。

　　董(dǒng)事长(zhǎng)信息披露违法

　　被予以警告并罚款

　　另外，关于何(hé)德平(píng)信息披露违(wéi)法(fǎ)的相关情况(kuàng)，行政处罚决(jué)定书(shū)披露，在新美星2016年4月上(shàng)市前(qián)，海得泽(zé)广代何德(dé)平、黄秀(xiù)芳夫妇持(chí)有公司80万股股份，占新美星上(shàng)市时总股本的1％。上市后，该部分(fēn)股票继续由海得(dé)泽广代持(chí)，海(hǎi)得(dé)泽广自(zì)2017年12月19日(rì)开始(shǐ)减持“新美(měi)星”股票，至2018年(nián)12月27日减持(chí)完毕。

　　关(guān)于何德平信息披露违法，何德平、黄秀(xiù)芳及其(qí)代理人提出(chū)：第一，海得泽广(guǎng)与何德(dé)平(píng)、黄秀芳(fāng)二人不存在代持，涉案股份系(xì)海得泽广(guǎng)为兰某代持，股(gǔ)份(fèn)减持决策由海得(dé)泽(zé)广(guǎng)和兰某作出，海得泽广将减持(chí)所得汇(huì)入(rù)黄秀芳指(zhǐ)定账户(hù)的原因系兰某(mǒu)向黄秀芳归还借款本息(xī)。第二，涉案股份仅为(wèi)1％，不具有(yǒu)重(zhòng)大性，不对投资者决策产生重大影响，情节轻微(wēi)。第三，即便认定代持成立，何(hé)德(dé)平对借(jiè)款、还款等事(shì)项，不参(cān)与、不知情，没有主观(guān)过错，不应受到处罚。综上，请求不予处罚。

　　对此(cǐ)，证监会(huì)回应，根(gēn)据(jù)黄秀芳(fāng)、兰某等询问笔录、海得泽广交易流水、资金(jīn)流水(shuǐ)及相关银行账(zhàng)户流水(shuǐ)，结(jié)合何德(dé)平、黄(huáng)秀芳的配偶关系，代持资金和减持所得系家庭共同财产，可以认(rèn)定海得(dé)泽(zé)广代何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳持有新(xīn)美星股票。当(dāng)事人所提相关理由不具有事实(shí)和法(fǎ)律依据，不予采纳。

　　证(zhèng)监会表示(shì)，何德平作(zuò)为上市公司实际控制人，未如实告知上市(shì)公司上(shàng)述持股情况，导(dǎo)致(zhì)新美星在相(xiāng)关公(gōng)告中均未披露相(xiāng)关(guān)情(qíng)况，导致(zhì)新美星违(wéi)反2005年(nián)《证券(quàn)法》第(dì)六十三(sān)条规定(dìng)，何德平的行为构(gòu)成2005年《证(zhèng)券法》第一百(bǎi)九(jiǔ)十三(sān)条第三款规定的(de)情形。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规(guī)定(dìng)，证(zhèng)监会决(jué)定(dìng)：就信息(xī)披露违法行为，对何(hé)德(dé)平给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以40万元罚款。

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