直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时(s孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好hí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒(méi)体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的(de)行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量超孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询(xún)公司下(xià)发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和(hé)人(rén)员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好