科创板首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司(sī)下发(fā)拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前(qián)述财务(wù)造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显示，其(qí)于2019正方形的棱长是什么意思，正方形的棱长是什么什么叫棱长年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交易(yì)、股权(quán)代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市(shì)告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规(guī)定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易(yì)日(rì)届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将(jiāng)依(yī)法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼。

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