断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理

　　金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责(zé)任人员(yuán)进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另外(wài)，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效(xiào)地追究(jiū)违规上(shàng)市公(gōng)司及(jí)其(qí)相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计(jì)算(suàn)的(de)适格投(tóu)资者损失(shī)赔(péi)付(fù)金额进行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚款(断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理kuǎn)和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的(de)行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构因(yīn)涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的(de)勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理)形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人(rén)员应(yīng)当(dāng)严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业道(dào)德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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