科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书(shū)，两家公(gōng)司(sī)的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据(jù)入账、安(ān)排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳(c许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校hún)、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入(许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校rù)退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告(gào)称，关注到许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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