直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任(rèn)职期(qī)间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务(wù)或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构或者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于通(tōng)过短(du张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗ǎn)视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发(fā)机(jī)构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从(cóng)业(yè)人(rén)员网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要确(què)保信息(xī)来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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