科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收(shōu)单据入(rù)账、安(ān)排(pái)资金回款、提(tí)前确(què)认收(shōu)入(rù)等(děng)方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负(fù)责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发(fā)行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及(jí)《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上(shàng)交所下(xià)发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申(shēn)请听证，提(tí)出陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公(gōng)司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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