近期(qī)交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这是两天内(nèi)第二家(jiā)被(bèi)要求自律调查(chá)的(de)大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商协会已对多家金融(róng)机构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间市场交易(yì)商协(xié)会（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监管部门(mén)反馈(kuì)线索(suǒ)，依(yī)据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对(duì)中国(guó)建设(shè)银行股(gǔ)份有限公司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融企业(yè)债务融资工具744笔，为4苏修是什么意思，苏修是什么意思11家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房(fáng)地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的(de)监管力度在近期(qī)持续加大(dà)。就在5月9日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)官(guān)网(wǎng)发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业(yè)务(wù)违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商(shāng)协会(huì)通过深入调查发现，大连银(yín)行等多家机构(gòu)存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业(yè)务(wù)方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算(suàn)速(sù)度不同的现券交易，代持(chí)利(lì)率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评(píng)估交易合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或(huò)做(zuò)市等方(fāng)式参与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和(hé)金额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银行已被启动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告称，交易商协会在日(rì)常监(jiān)测(cè)工作(zuò)中发(fā)现，工商银行主承销(xiāo)的多(duō)期债务(wù)融(róng)资工具发(fā)行定价严(yán)重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商(shāng)协会网站(zhàn)披露，近(jìn)期在查处四(sì)平市城(chéng)市发(fā)展投资控股有(yǒu)限公(gōng)司案件(jiàn)时，发现吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿联银行因违(wéi)规(guī)收取发(fā)行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理规则，被(bèi)交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)进(jìn)行自律调查(chá)。一同被开展自律调查的(de)还有光大证券、富国(guó)资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限公司(sī)两家金(jīn)融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查(chá)和自律问(wèn)询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信(xìn)用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责任人(rén)。作出的处分中(zhōng)，警告(gào)及(jí)以(yǐ)上占比超过五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任(rèn)人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来(lái)看(kàn)，被通报的原(yuán)因(yīn)包括低价包(bāo)销多期债务(wù)融资(zī)工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场(chǎng)正常(cháng)秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文件(jiàn)约定开展余额(é)包销，个别债务融资(zī)工具挤占(zhàn)了其他投资人(rén)的正常投标(biāo)，违(wéi)背了公平公正原则，并影(yǐng)响了(le)发行利(lì)率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债(zhài)券市场参与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务(wù)必牢固树立市场责(zé)任(rèn)意识，严格遵守相(xiāng)关监管规(guī)定和自律规则(zé)要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会(huì)表(biǎo)示(shì)，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市场基石机构(gòu)，承担着(zhe)提高市场流动(dòng)性、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加(jiā)强内(nèi)部控制和风(fēng)险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交(jiāo)易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻落实(shí)监(jiān)管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的(de)清晰(xī)信号(hào)，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维护好行业(yè)的良性竞争生态。

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