直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋)等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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