金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对脱销什么意思啊，什么叫做脱销资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信(xìn)息(xī)存储技(jì)术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处(chù)理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资(zī)本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本(běn)市(shì)场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或(huò)者法律意见(jiàn)书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的(de)法治理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主承销(x脱销什么意思啊，什么叫做脱销iāo)商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个(gè)人进(jìn)行调(diào)查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关(guān)投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)明(míng)确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实(shí)施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额(é)的(de)确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等(d脱销什么意思啊，什么叫做脱销ěng)中介(jiè)机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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