直(zhí)播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构工作人(rén)员不得(dé)违规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的(de)行政监(ji绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思ān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科(kē)技有限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的(de)核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报(bào)证券领域(yù)涉及(jí)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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