金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财佛教肉莲是什么务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构(gòu)，如何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相(佛教肉莲是什么xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司(sī)及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计(jì)报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规(guī)规定(dìng)了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存储案(àn)，中(zhōng)信建(jiàn)佛教肉莲是什么投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投(tóu)资(zī)者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)披(pī)露的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是(shì)指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的单位或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了(le)当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以(yǐ)一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提高执(zhí)法效能(néng)，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下(xià)一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启动了(le)相(xiāng)关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根(gēn)据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是(shì)保(bǎo)障资本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和(hé)行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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