科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下(xià)发(fā)的《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收(shōu)到12名投吴亦凡现在在哪里关着资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)的(de)2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.5吴亦凡现在在哪里关着2万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市(shì)的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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