为了让自己的限售股解禁(jìn)后(hòu)能获得好的回报，上市小人得志下一句是什么意思，小人得志下一句是什么反义词公司(sī)董事(shì)长雇人(rén)拉抬自家的股(gǔ)票价(jià)格，然后高位出货(huò)。

　　最近(jìn)，中(zhōng)国(guó)证监会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)了一则(zé)行政处罚决定书(shū)，引(yǐn)发(fā)市场(chǎng)关(guān)注。时为新美星董事长何(hé)德平和其配偶黄(huáng)秀(xiù)芳提供(gōng)资(zī)金，委托蒋维(wéi)对新美星(xīng)进行“市值(zhí)管理”，维持、抬高公司股价，以便后续自(zì)己(jǐ)减持获利。蒋(jiǎng)维跟(gēn)毛(máo)明土、李传武合(hé)谋，控制35个证券(quàn)账户，利用资金(jīn)优势、持股优势，连(lián)续集中交易新美星，影响公司股价，合计盈利4783.56万(wàn)元。

　　最终，证监会对(duì)此(cǐ)操(cāo)纵(zòng)证券市场行为(wèi)，罚没(méi)合计9567.12万元(yuán)；还(hái)对(duì)何德(dé)平信息披露违法违规，给予警告(gào)，并处(chù)以40万元罚款。

　　我们一起来看看，究竟是怎么(me)回事。

　　董事长雇人拉抬自家股票

　　多人合谋操纵(zòng)股价

　　根据证监会行政处(chù)罚(fá)决定书披露的信息，新美(měi)星(xīng)董事长、法定(dìng)代表人(rén)、实际控制(zhì)人何德平和他的妻(qī)子黄(huáng)秀(xiù)芳当时向时任(rèn)独(dú)墅湖文化传播有限公司董(dǒng)事长蒋(jiǎng)维，提供(gōng)保(bǎo)证金(jīn)约3200万元，这些钱部分来(lái)自他们所掌控的(de)上海(hǎi)海得泽广投资管理中(zhōng)心（普通(tōng)合(hé)伙）（简(jiǎn)称海得泽广）减持“新美星”所得。

　　他们提供资金的目的是，委托蒋维对(duì)“新美星”进行(xíng)“市值管(guǎn)理”，维持、抬高“新美星”股价(jià)，以(yǐ)便何德平所持“新(xīn)美(měi)星”限售股于(yú)2019年4月26日解(jiě)禁后能够获得好(hǎo)的回报。

　　蒋(jiǎng)维在收(shōu)到保证金后，即开(kāi)始利用控制的(de)证券(quàn)账户并联合其他市场资(zī)金在二(èr)级市场买入(rù)并交(jiāo)易“新(xīn)美星(xīng)”，且在(zài)后续操作中向黄秀(xiù)芳反馈其操作(zuò)情况(kuàng)。

　　据了解，这场(chǎng)操纵股(gǔ)价，蒋维(wéi)还找了两个帮手共(gòng)同合谋。他经人介绍认识并联合(hé)毛(máo)明(míng)土、李传武(wǔ)共同操纵“新美星”；毛明土、李传武控制各(gè)自筹得的证(zhèng)券账(zhàng)户、资金开(kāi)始(shǐ)与蒋维共同(tóng)交易“新(xīn)美星(xīng)”；在此期间，主要(yào)由蒋(jiǎng)维与毛明土联系，传递、沟通各自操盘(pán)情况(kuàng)，以利于两方交(jiāo)易决策(cè)，更好地共同抬高“新美星”股(gǔ)价。

　　根据监管(guǎn)披露的信(xìn)息，2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日(rì)，蒋维联合毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武控制“俞某华”等35个证券(quàn)账户(hù)（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年(nián)9月26日至(zhì)2019年6月26日(rì)，“新美(měi)星”股价上涨33.11％，偏离同(tóng)期创业板(bǎn)综指26.09个(gè)百分点，偏离(lí)同期(qī)行业指数25.95个百分点。账户组累计买入(rù)4583.44万(wàn)股，买入成交金额5.82亿元，对(duì)应卖(mài)出4669.04万股，卖出成交金额(é)6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土、李传武合谋(móu)，利(lì)用资金优势、持股优势(shì)，连续集中交(jiāo)易“新美星(xīng)”，影响股票交易价格(gé)，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账(zhàng)户拉(lā)抬股价、集中出(chū)货

　　违法(fǎ)获利近4800万元

　　我(wǒ)们(men)具体(tǐ)来看(kàn)看，蒋维联合毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)，控(kòng)制(zhì)35个证(zhèng)券账户（简称账户(hù)组(zǔ)），是怎么拉高“新美(měi)星”股价，然后出(chū)货，违法(fǎ)获利的。

　　总体来(lái)看(kàn)，2018年9月26日(rì)至2019年(nián)6月26日(rì)，账(zhàng)户组连续集中交易“新美(měi)星”，申(shēn)买(mǎi)量占市(shì)场申买量比例(lì)超20％的交易日有(yǒu)19天，峰值达到(dào)42.61％；申卖量占市场(chǎng)申卖量比(bǐ)例超20％的交易日有(yǒu)11天，峰值达到37.66％。账户(hù)组持股总数占总股本比(bǐ小人得志下一句是什么意思，小人得志下一句是什么反义词)例自2019年3月5日开始超(chāo)过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日持流通股达(dá)到峰值，占流通股本(běn)的(de)比例24.74％，持股(gǔ)占总股(gǔ)本的比例8.13％。账户组(zǔ)具备资金优势(shì)和(hé)持股优势。

　　具体来说，第一阶段，2018年(nián)9月26日开始(shǐ)，账户组持续大量买入“新美星(xīng)”，当日申(shēn)买排名第一，竞价买入成交排名第一，至2019年2月28日(rì)期末(mò)持股量为(wèi)期初(chū)持(chí)股量38.71倍，持股量显著(zhù)增加。在此期间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏离同期创业(yè)板综指3.33个百分点，偏离同(tóng)期(qī)行(xíng)业(yè)指(zhǐ)数(shù)（882003.WI，下(xià)同）5.53个百分点。

　　第(dì)二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日(rì)，账户组集中拉抬“新(xīn)美星”，期(qī)末持(chí)股量较期初增加(jiā)124.23％，持股量涨幅(fú)较大。

　　其中，账户(hù)组(zǔ)有两(liǎng)段典型的拉抬期间(jiān)：2019年3月(yuè)1日至3月6日，以不低于卖一价或市价申(shēn)买(mǎi)3,729,100股，占账户组同(tóng)期申(shēn)买量68.11％，对应成交股数（不(bù)含对倒）3,555,817股，占同期市场(chǎng)成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低(dī)于卖(mài)一价或市价申(shēn)买2,950,300股，占账户(hù)组同期申买量41.33％，对应成交股(gǔ)数(shù)（不含对(duì)倒）为2,803,665股，占同期市场成交量(liàng)22.20％。2019年3月1日至4月3日(rì)期间，“新美星”股(gǔ)价累计(jì)上涨36.46％，偏离(lí)同(tóng)期创业(yè)板综指21.32个百分点(diǎn)，偏离同期(qī)行(xíng)业指(zhǐ)数22.28个百分点(diǎn)。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月26日，账户组(zǔ)集中(zhōng)卖出(chū)“新美星”。在此期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏(piān)离(lí)同期创业(yè)板(bǎn)综指1.55个百(bǎi)分点，偏(piān)离同期行(xíng)业指数(shù)1.03个百分点。

　　此外(wài)，操(cāo)纵期间，涉案账户组还多次(cì)实(shí)施盘中拉(lā)抬和对(duì)倒，并反向(xiàng)卖出获利的行为(wèi)。经测算，扣除佣金和相(xiāng)关税费，账(zhàng)户组(zǔ)盈利4783.56万元。

　　辩称(chēng)是委托理(lǐ)财、而非操纵股价

　　证监会(huì)不予采纳，罚(fá)没近(jìn)亿元

　　关于操纵股价，何(hé)德平、黄秀芳及其代理人(rén)提(tí)出多点申(shēn)诉(sù)意见(jiàn)，请求不予处(chù)罚(fá)：

　　第一，没(méi)有操纵动机。

　　第二，在案证据不(bù)足以(yǐ)证明蒋(jiǎng)维受何德平或黄秀(xiù)芳委托，联合(hé)他人操纵股价，一(yī)是“市值管理(lǐ)”不等同于(yú)“操(cāo)纵证券(quàn)市(shì)场”；二是黄秀芳与蒋维(wéi)系委托理财关系，而非(fēi)操纵股价(jià)；三(sān)是蒋维没有将其与毛(máo)明土、李传武等人讨论交易新(xīn)美星(xīng)的情况告知黄秀芳或何德平，涉案股东名(míng)册(cè)并非(fēi)黄秀芳向蒋维(wéi)提供(gōng)，蒋维也(yě)没(méi)有向(xiàng)黄(huáng)秀芳反馈过(guò)股东名册(cè)；四是蒋维没有(yǒu)与毛明土、李传武就各自账(zhàng)户(hù)交易新美星的盈亏分(fēn)小人得志下一句是什么意思，小人得志下一句是什么反义词配进行约定(dìng)；五是蒋维账(zhàng)户组利益与何德平、黄秀芳利(lì)益并不一致，何(hé)德平、黄秀芳不能控制蒋(jiǎng)维(wéi)账户组，蒋维获得黄秀芳资(zī)金(jīn)后(hòu)部分用于(yú)偿还债(zhài)务(wù)，部分用于非(fēi)法(fǎ)活动，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应对(duì)毛明土账户组、李传武账户组(zǔ)交易行(xíng)为承(chéng)担(dān)责任。

　　第四，部(bù)分账户(hù)不(bù)受蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土、李传武控制。

　　第(dì)五(wǔ)，不(bù)认(rèn)可黄秀(xiù)芳2020年11月25日询问笔录的合法性及真实性。

　　第六，何德平对(duì)黄秀芳向蒋维提供款项不知情(qíng)、未参(cān)与，且何德平与(yǔ)黄秀芳系(xì)独立(lì)法律主体，即便夫妻或一致(zhì)行动人中(zhōng)一方(fāng)存在不(bù)当行为，不(bù)应推(tuī)定或认定另(lìng)一方(fāng)承担责任。

　　另外，蒋维(wéi)、毛明土、李传武，及(jí)他们的(de)代理人(rén)也就是否合谋、部(bù)分账户的控制(zhì)关系、委托理财关系等提出了申诉(sù)意见。

　　对此，证监会回(huí)应，经复核，对当事人及其代理人(rén)的主要(yào)陈述意见不予采纳。

　　证监会(huì)表(biǎo)示，本(běn)案(àn)为多(duō)个主体参与、多个(gè)环节实施(shī)、环环相扣、锁链(liàn)式的上下游衔接、合作，共同完成的(de)操纵行为。在案证据可以证(zhèng)明，何德平、黄秀芳向蒋维提供资金作为保证金(jīn)，委托其(qí)通(tōng)过二(èr)级(jí)市场(chǎng)交易影响新美(měi)星(xīng)股价，蒋维会向黄秀芳反馈交(jiāo)易情况；何德平知悉并参与(yǔ)了(le)本案行为(wèi)；上述行(xíng)为的实(shí)质是操纵股价，并非(fēi)合法(fǎ)理财。在案(àn)证据(jù)可以证明，蒋维、毛明(míng)土、李传武有共同影响“新美星”股价的(de)意图和目标(biāo)，共同商议(yì)、谋划操盘、拉(lā)抬股价，并且采取(qǔ)了联合(hé)影响股价的行(xíng)动(dòng)，属(shǔ)于共同(tóng)操纵行(xíng)为。

　　关于违法期间和责任承(chéng)担，证监会(huì)表示，由于(yú)2018年(nián)9月26日至(zhì)2019年2月14日期间蒋维(wéi)控制的账户(hù)交易“新美星”客观(guān)上(shàng)为(wèi)后续的合(hé)谋操纵起到一定程度锁仓的作用，并且根据(jù)蒋(jiǎng)维笔录(lù)，毛明土知道蒋维和上市公司的合作，知(zhī)道(dào)蒋维已经(jīng)有一定底仓，才愿意买入(rù)“新(xīn)美(měi)星”，因此毛(máo)明土(tǔ)和(hé)李传(chuán)武的违法期间与蒋(jiǎng)维、黄秀芳、何德(dé)平一致。在此基础上，在认定(dìng)及处罚(fá)时将合(hé)谋各(gè)方(fāng)视为一个(gè)整(zhěng)体，不(bù)区别(bié)对待各方(fāng)账户组。

　　证监会认为，何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传(chuán)武上述行为(wèi)违反了2005年(nián)《证券法》第七十七(qī)条第一项规定，构成2005年(nián)《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。

　　根据2005年《证券法》规定(dìng)，证监会决(jué)定：就操(cāo)纵证(zhèng)券市场行为，对何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳、蒋维、毛(máo)明(míng)土、李传武没收违(wéi)法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万(wàn)元，对蒋维罚款(kuǎn)1195.89万元，对毛明土、李(lǐ)传武分别(bié)罚款597.94万元。

　　董事长信(xìn)息披(pī)露违法

　　被(bèi)予以警告并罚款

　　另外(wài)，关于何德(dé)平信(xìn)息(xī)披露违(wéi)法(fǎ)的相关情况(kuàng)，行政(zhèng)处(chù)罚决定书披露，在新美(měi)星2016年(nián)4月(yuè)上市前，海得泽广代何德(dé)平、黄秀芳夫妇持有公司80万股股份，占新美星上市时总股本的1％。上市(shì)后(hòu)，该部分股票继(jì)续由海(hǎi)得泽广(guǎng)代持，海得泽广(guǎng)自(zì)2017年12月19日开始减持“新美(měi)星”股(gǔ)票，至2018年12月27日减持(chí)完毕。

　　关于(yú)何德平信息披露违法(fǎ)，何德平、黄秀芳及(jí)其(qí)代(dài)理(lǐ)人提出(chū)：第(dì)一，海(hǎi)得泽广与何德平、黄秀芳二人(rén)不存在代持，涉案股份(fèn)系海得泽广为(wèi)兰某代持，股份减持决策由海得泽(zé)广和兰某作出，海得(dé)泽广将(jiāng)减持所得汇入黄秀(xiù)芳指定账户(hù)的原因系兰(lán)某向黄秀芳归还借款(kuǎn)本息。第二，涉案股(gǔ)份仅为1％，不具有重大性，不对投资者决策(cè)产生重大影响(xiǎng)，情节轻微。第(dì)三，即便(biàn)认定代(dài)持成(chéng)立(lì)，何德(dé)平对借款、还款等事项，不参与(yǔ)、不(bù)知情，没有主观过(guò)错，不应受到(dào)处罚。综上，请(qǐng)求不予(yǔ)处罚。

　　对此，证监会回应，根(gēn)据黄(huáng)秀芳、兰某等询问(wèn)笔录、海(hǎi)得泽广(guǎng)交(jiāo)易(yì)流水、资(zī)金流(liú)水(shuǐ)及相关银行账户流水，结合何德平、黄秀芳的配偶关系，代持资金和减(jiǎn)持所得系家庭共(gòng)同财(cái)产，可(kě)以认定(dìng)海得泽广代何德平、黄秀芳持有(yǒu)新美星股(gǔ)票。当(dāng)事人所提相关理由(yóu)不具(jù)有事(shì)实和法律(lǜ)依据(jù)，不予采纳。

　　证监会表示，何德(dé)平作为上市公司实际(jì)控制人，未如实告知(zhī)上市公(gōng)司上述持股情况，导致(zhì)新美星在相关公(gōng)告中均未披露相关情况(kuàng)，导致(zhì)新美(měi)星(xīng)违(wéi)反2005年《证(zhèng)券法》第六十三条规定，何德平(píng)的行为构成2005年《证(zhèng)券法》第(dì)一(yī)百九十三(sān)条第三款规定的情形。

　　根据(jù)2005年(nián)《证券(quàn)法》规定，证(zhèng)监会决定：就(jiù)信(xìn)息披露违法行为，对何德平给(gěi)予警告，并处(chù)以40万元罚(fá)款。

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