直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能(néng)学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示(shì)函(hán)。四川证监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业(yè)务的(de)核(hé)准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网络直播(bō)等(děng)形式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的(de)管理，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(rón女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路g)、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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