直(zhí)播短视频(pín)成(chéng)为市场风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的(de)警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视(shì)频平(píng)台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名义发布(bù)短视(shì)频的账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规(guī)问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业(yè)务资质，共罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络(luò)直播(bō)提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间APP。

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