金融界4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁及相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行(xíng)行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责(zé)相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权利(lì)救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按照过(guò)责相(xiāng)当的(de)法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严重损害(hài)投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告，表示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示(shì)退出(chū)”的(de)特征，能够一(yī)揽(lǎn)子使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁解(jiě)决泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度的基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督(dū)制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合(hé)其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是(shì)保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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