直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证券该(gāi)名员你有一双会说话的眼睛什么歌曲 你有一双会说话的眼睛是谁唱的工任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wà你有一双会说话的眼睛什么歌曲 你有一双会说话的眼睛是谁唱的i)。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

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　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立性(xìng)的(de)职务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任你有一双会说话的眼睛什么歌曲 你有一双会说话的眼睛是谁唱的总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通过短(duǎn)视频平(píng)台进行(xíng)推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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