在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对其作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关(guān)联方(fāng)出资(zī)认(rèn)购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基(jī)金(jīn)”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。<姐姐分手了安慰姐姐的一段话，姐姐失恋该怎么安慰她/p>

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资者的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为(wè姐姐分手了安慰姐姐的一段话，姐姐失恋该怎么安慰她i)雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和(hé)估(gū)值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资(zī)上行收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的(de)个(gè)体性(xìng)估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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