直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日(rì)前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券数据(jù)程(chéng)序化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填(tián)报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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