科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详(轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收(shōu)入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日(rì)，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控(kòng)人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书(shū)后，两家公司(sī)可(kě)以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交易期(qī)限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并(bìng)在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国证监(jiā轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁n)会立(lì)案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续(xù)受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代(dà轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁i)表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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