在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出(chū)资(zī)认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对(duì)发生在(zài)各(gè)自(zì)任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人(rén)数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还(hái)有(yǒu)一(yī)家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和(hé)并购(gòu)机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投(tóu)资(zī)上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价(jià)值分析(xī)体系(xì)，以更好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便(biàn)停止更新(xīn)。

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