在“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控早鸟票什么意思 早鸟票是最便宜的吗负责人(rén)，应当(dāng)对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职期间公司的(de)违(wéi)规行为(wèi)承担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。20早鸟票什么意思 早鸟票是最便宜的吗22年(nián)6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资(zī)者的(de)风险识别能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾(céng)进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公(gōng)司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更(gèng)新(xīn)。

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