在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露了(le)一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规(guī)风控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查(chá)等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露(lù)可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨(kuà)境协(xié)同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行(xíng)业(yè)和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公m是什么意思性取向开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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