金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办(bà对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思n)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国务(w对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思ù)院对(duì)资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送公安(ān)机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其(qí)相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市(shì)场法律责(zé)任体系(xì)的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔(péi)的充分(fēn)性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目(mù)标都(dōu)是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的(de)单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收(shōu)益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致(zhì)同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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